Генеральный директор Freedom Holding Тимур Турлов получил от Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) уведомление Уэллса - официальное предупреждение о возможных мерах принуждения – Forbes
Главное из материалов Forbes: …
Просмотров: 15
Уведомление Уэллса (Wells notice) получено 11 марта 2026 года. Это предупреждение о том, что SEC может инициировать принудительные меры. Компания может представить аргументы в свою защиту.
Предмет проверки SEC (с 2021 года): – расчёты по сделкам и отношения с институциональными инвесторами (маркетмейкерами небиржевых брокерских «дочек» вне США); – раскрытие информации о практике бухучёта в отношении интернализированных сделок (внебиржевые операции между клиентами внутри клиринговой фирмы).
Позиция Freedom Holding и Турлова: они оспорили «предварительное заключение» SEC, представив свои возражения.
Контекст (2023 год): CNBC сообщало о проверке Freedom Holding на предмет инсайдерской торговли и офшорного филиала, связанного с подсанкционными лицами. Проверка началась после отчёта Hindenburg Research, который обвинил компанию в уклонении от санкций, манипулировании рынком и пренебрежении процедурами ПОД/ФТ.
Реакция компании: Freedom и Турлов отвергли обвинения Hindenburg, назвав их спекуляцией и «набором ничем не подтверждённых данных».
Прогноз аналитика (Андрей Чеботарев): уведомления Уэллса получали почти все профучастники Уолл-стрит, и в большинстве случаев дело заканчивалось штрафом без признания вины
О Тимуре Турлове: миллиардер, № 643 в глобальном рейтинге миллиардеров Forbes, состояние, по данным Forbes Real-Time Billionaires на 2 июня, — $6,4 млрд
